Compliance als Gesamtheit aller Maßnahmen, welche die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der unternehmensinternen Richtlinien gewährleisten sollen, ist Bestandteil guter Corporate Governance und für den Vorstand der Uniper SE wesentliche Leitungsaufgabe.

Compliance Management System (CMS)

Vor diesem Hintergrund haben wir mit Gründung der Gesellschaft ein konzernweites Compliance Management System (CMS) eingerichtet, das auf allgemein anerkannten Prüfungsstandards basiert und regelmäßig überprüft und – auf der Grundlage einer unternehmensspezifischen Risikobewertung – weiterentwickelt wird.

Der Schwerpunkt sämtlicher Uniper-Compliance-Maßnahmen liegt auf der Verhinderung von Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie von Verstößen gegen das Kartell- und Kapitalmarktrecht (Insiderhandel) sowie aller damit zusammenhängenden Risiken.

Hinweise auf Regelverstöße

Die Nichteinhaltung von gesetzlichen Bestimmungen und unternehmensinternen Richtlinien wird von Uniper auch als wirtschaftliches Risiko verstanden. Daher appelliert der Vorstand an alle Mitarbeiter, auf mögliche Verstöße gegen den Verhaltenskodex und sonstige Gesetzes- oder Richtlinienverstöße, insbesondere aus den Bereichen Korruption, Geldwäsche, Kartellrecht und Kapitalmarktrecht (Insiderhandel), hinzuweisen.

Hinweise auf mögliche Regelverstöße im Unternehmen nehmen alle Compliance-Verantwortlichen und Vorgesetzten als interne Ombudsstellen entgegen. Diese Möglichkeit steht ebenso Dritten (wie Kunden und Lieferanten) offen, die mit Uniper in geschäftlicher Verbindung stehen.

Das Uniper-Compliance-Team ist erreichbar unter compliance@uniper.energy. Mitarbeiter können die Kontaktdaten der Teammitglieder zusätzlich über das Uniper-Intranet finden.

Zudem haben alle Mitarbeiter die Möglichkeit, Hinweise geschützt über unsere „Whistleblower-Hotline“, auf Wunsch auch in anonymisierter Form, abzugeben. Die Whistleblower-Hotline wird von der Kanzlei Simmons & Simmons LLP betrieben und ist zu erreichen unter uniper-compliance@simmons-simmons.com. Mitarbeiter finden darüber hinaus lokale "Whistleblowing"-Ansprechpartner im Uniper-Intranet.

Jeder eingegangene Hinweis wird streng vertraulich behandelt. Außerdem steht jeder Mitarbeiter, der einen Regelverstoß meldet, schon nach den Grundsätzen aus unserem Verhaltenskodex, unter besonderem Schutz. Mit anderen Worten hat ein Hinweisgeber keinerlei Nachteile infolge seiner Meldung zu befürchten.

Untersuchung, Auswertung, Beseitigung und Sanktionierung von Compliance-Verstößen werden vom Compliance Officer koordiniert.

Compliance Commitment des Vorstands

Mit seinem Compliance Commitment bekennt der Vorstand klar seine ablehnende Haltung zu Verstößen jeder Art.

Compliance-Organisation

Dr. Patrick Wolff (Chief Compliance Officer), der direkt Klaus Schäfer als dem ressortverantwortlichen Vorstandsvorsitzenden untersteht, ist innerhalb des Bereichs „Recht & Compliance“ für die Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS zuständig und wird bei seinen Aufgaben auf zentraler Ebene von Dr. Malte Abel (Senior Vice President Compliance), seinem Team sowie – in den Geschäftsbereichen bzw. Rechtseinheiten – von dezentralen Compliance Officern und Linienvorgesetzten unterstützt. Die Gesamtverantwortung für Compliance trägt der Vorstand als Kollegialorgan.

Patrick Wolff

Dr. Patrick Wolff

Chief Compliance Officer
Dr. Malte Abel

Dr. Malte Abel

Senior Vice President Compliance

Verhaltenskodex

Compliance ist wesentlicher Bestandteil der Integrität und Kultur von Uniper. Daher sollen alle Compliance-Maßnahmen nicht nur im Einklang mit der unternehmensspezifischen Kultur entwickelt, sondern von allen Mitarbeitern und Line-Managern – denen insofern eine Vorbildfunktion zukommt – gelebt werden. Wesentlicher Bestandteil dieser Compliance-Kultur ist der Uniper-Verhaltenskodex, welcher zentrale Verhaltensgrundsätze, die sich auf unsere Werte und Integrität stützen, zusammenfasst.

Compliance Help Desk

Für Compliance-relevante Fragen aller Art steht den Mitarbeitern und Geschäftspartnern ein zentrales Help Desk unter compliance@uniper.energy zur Verfügung.