Compliance-Verpflichtung des Vorstands

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Mit seiner Compliance-Verpflichtung bekennt der Vorstand klar seine ablehnende Haltung bezüglich Verstößen jeder Art.

“Compliance ist für Uniper als weltweit operierendes Unternehmen besonders wichtig und bildet einen wesentlichen Teil seiner Integrität und Kultur. Wir können nur dann erwarten, dass unsere geschäftlichen Transaktionen und Projekte von der Gesellschaft akzeptiert werden, wenn wir die Gesetze und Vorschriften an anderen Orten und zu jeder Zeit einhalten. Die Integrität jedes einzelnen Mitarbeiters ist unabdingbar, wenn wir das Vertrauen unserer Stakeholder, wie z.B. unserer Kunden, Lieferanten und Aktionäre, bewahren wollen.

(Auszug aus der Compliance-Verpflichtung des Vorstands)

Compliance-Verpflichtung des Vorstands
PDF - 164.83 KB

Vorbild sein beginnt an der Spitze

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Gemäß unseres Verhaltenskodex müssen unsere Vorstandsmitglieder und das Führungsteam ihren unmittelbaren Vorgesetzten am Ende eines Jahres zusätzlich schriftlich bestätigen, dass sie zusammen mit den Personen in ihrem Verantwortungsbereich den Verhaltenskodex seit der letzten Abgabe der Verpflichtung eingehalten haben.

Bei Uniper werden die Compliance-Prinzipien durch den Vorstand gestärkt und gelebt. Der Vorstand dient als Vorbild und ermutigt die Mitarbeiter, diese Standards in der gesamten Organisationsstruktur einzuhalten.

Verhaltenskodex

Verhaltenskodex

 

“Unser Kodex legt die Grundprinzipien unseres Verhaltens fest, die alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter von Uniper einhalten müssen. Er spiegelt unser Engagement füreinander, für unser Geschäft und unsere Kommunen wieder. Dieser Kodex dient als Kompass, der unsere Entscheidungen leitet und uns vor allem hilft, bei schwierigen Situationen das Richtige zu tun.”

(Auszug aus dem Verhaltenskodex)

Verhaltenskodex - Version März 2024
PDF - 2.19 MB

Verhaltenskodex für Lieferanten

Uniper verfügt zudem über einen Lieferanten-Verhaltenskodex, der als Allgemeine Geschäftsbedingungen Bestandteil aller Verträge zwischen Uniper und dessen Lieferanten ist. Er erkennt ausdrücklich die zehn Prinzipien des UN Global Compact an und begründet die Erwartung, dass unsere Lieferanten diese grundlegenden Bestimmungen auch in ihrem Handeln beachten.

Verhaltenskodex für Lieferanten 2023
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Hinweise auf Regelverstöße

Hinweise auf Regelverstöße

 

Bei Uniper sind wir bestrebt, eine Kultur zu fördern, in der sich unsere Mitarbeiter sowie sonstige Personen sicher fühlen, auf potentielle Verstöße gegen den Verhaltenskodex, Gesetze oder interne Unternehmensrichtlinien hinweisen zu können. Dies gilt insbesondere auch für solche Hinweise, die Verstöße oder alle damit im Zusammenhang stehende Risken aus den folgenden Bereichen betreffen: Korruption, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, internationale Sanktionen, Kartellrecht, Kapitalmarktrecht (Insiderhandel), Umwelt- oder Menschenrechtsverletzungen. Deshalb haben wir eine interne und eine externe Whistleblower-Hotline, über die entsprechende Verstöße oder Risiken jederzeit - auch anonym – gemeldet werden können. Beide Meldewege stehen gleichermaßen allen Dritten in mündlicher oder schriftlicher Form zur Verfügung.

 

Unipers interne Whistleblower-Hotline

Meldungen über mögliche Regelverstöße oder Risiken können an das Uniper Compliance Whistleblowing Team unter unserer Whistleblowing-Hotline [email protected] gerichtet werden.

Unipers externe Whistleblower Hotline

Alternativ können sich Hinweisgeber, die anonym bleiben wollen, an unsere externe unabhängige Whistleblower-Hotline wenden. Diese wird von der Anwaltskanzlei Simmons & Simmons betrieben und ist via [email protected] oder über die lokalen Whistleblowing-Ansprechpartner erreichbar.

Externe Whistleblower Hotline Simmons Simmons
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Verfahren und Garantien:

Um ein transparentes und strukturiertes Vorgehen beim Umgang mit Hinweisen sicherzustellen, hat Uniper ein Beschwerdeverfahren eingerichtet, das in der Business Directive Whistleblowing-Procedure näher beschrieben wird.

Meldungen werden in allen Sprachen entgegengenommen und der Eingang wird innerhalb von 7 Tagen nach Eingang bestätigt.

Unser Compliance Whistleblowing Team und die Betreiber unserer externen Whistleblowing-Hotline sind nicht weisungsgebunden, sie sind unabhängig und zur Verschwiegenheit verpflichtet. Sie werden den Sachverhalt mit dem Whistleblower erörtern.

Die Vertraulichkeit der Identität des Hinweisgebers sowie ein wirksamer Schutz vor Benachteiligung oder Bestrafung als Folge eines Hinweises sind gewährleistet. Die geltenden Datenschutzgesetze werden im Rahmen des Verfahrens beachtet.

Im Falle eines begründeten Hinweises werden in der Regel arbeitsrechtliche Disziplinarmaßnahmen (einschließlich Entlassung) sowie sonstige Sanktionen ergriffen.

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Whistleblowing-Prozessablauf

Meldeverfahren für Arbeitnehmer, die bei einem schwedischen Unternehmen beschäftigt sind

 Uniper Sweden verfügt über einen eigenen rechtlichen Hinweisgeberkanal. Wenn Sie bei einem Unternehmen in Schweden mit mehr als 50 Mitarbeitern angestellt sind, finden Sie unter den nachstehenden Link Anweisungen zur Meldung: 

Swedish web about whistleblowing: : https://www.uniper.energy/sv/sverige/integritetspolicy

Compliance Management System

Compliance Management System

 

Zur Vorbeugung, Aufdeckung und Beendigung von Compliance-Verstößen wurde bei der Gründung von Uniper durch den Vorstand ein konzernweites Compliance Management System ("CMS") für alle Kern-Compliance-Themen eingerichtet.

Das Uniper CMS basiert auf den Grundsätzen des allgemein anerkannten Prüfungsstandard IDW PS 980 und wird auf der Grundlage einer unternehmensspezifischen Risikoanalyse regelmäßig überprüft und aktualisiert.

Alle Uniper-Compliance-Maßnahmen konzentrieren sich auf die Verhinderung von Korruption, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, internationale Sanktionen sowie von Verstößen gegen das Kartell- und Wertpapierrecht (Insiderhandel) und weitere Themen und aller damit zusammenhängenden Risiken.

Unser Compliance-Programm fördert:

Eine Organisationskultur, die ethisches Verhalten und das Engagement für die Einhaltung von Gesetzen fördert, unterstützt ein starkes Compliance-Programm, häufige Schulungen und eine flüssige Kommunikation;

Das Richtige zu tun, die Regeln zu befolgen, sich sicher zu fühlen, wenn man etwas Falsches feststellt, die Bedeutung der Einhaltung von Vorschriften zu betonen und kritische Fragen zu stellen;

Nicht zulassen, dass geschäftliche oder persönliche Interessen rechtliche und ethische Standards unterlaufen;

Eine präventive statt reaktive Haltung gegenüber Compliance-Risiken einnehmen.

Compliance Organisation

Compliance Organisation

 

Das Legal & Compliance Team unterstützt die Mitarbeiter von Uniper dabei, sich in den internen Regeln, die ihre Compliance-Verantwortung definieren, sowie in dem Meer von Gesetzen, Statuten und Vorschriften, die sich auf das Tagesgeschäft auswirken, zurechtzufinden.

Internationales Compliance-Netzwerk

Um Compliance-Risiken effektiver zu reduzieren und die Geschäftsleitung dabei zu unterstützen, unternehmensweit regelkonform zu handeln, hat Uniper ein internationales Compliance Officer-Netzwerk eingerichtet.

 

Unser Chief Compliance Officer Herr Marc Merrill berichtet direkt an den Vorstandsvorsitzenden von Uniper. Er ist innerhalb des Bereichs „Legal and Compliance“ für die Angemessenheit und Wirksamkeit des CMS zuständig. Er wird in seinen Aufgaben auf zentraler Ebene von Dr. Jens Hüffer (Senior Vice President Compliance), seinem Team sowie – in den Geschäftsbereichen bzw. Rechtseinheiten – von dezentralen Compliance Officern und deren Vorgesetzten unterstützt. Die Gesamtverantwortung für Compliance trägt der Vorstand als Gesamtorgan.

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Marc Merrill

General Counsel - Chief Compliance Officer
Dr. Jens Hüffer

Jens Hüffer

SVP Compliance

Kultur und Kommunikation

 

Our internal logo, our values, our culture

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Our internal logo, our values, our culture

Manche definieren “living integrity” als ein Leben in Übereinstimmung mit einem internen Glaubenssatz. Für uns ist Integrität mehr als das. Sie ist Teil unserer eingebetteten Compliance-Kultur.

Kommunizieren ist genauso wichtig wie regeln

Egal wie gut Ihre Richtlinien sind: Wenn die Mitarbeiter Richtlinien nicht kennen, haben Organisationen ihre Compliance-Ziele nicht erreicht. Aus diesem Grund sind wir bei Uniper der Überzeugung, dass eine klare Kommunikation ein wesentlicher Bestandteil unseres Compliance-Programms ist. Ein Beispiel für unsere Kommunikationsaktivitäten ist der Uniper Compliance Day.

Goals
Compliance-Verpflichtung des Vorstands

Unsere globale Präsenz

Wir verstärken weiterhin unsere Präsenz in Schlüsselmärkten, entwickeln innovative Lösungen und erwerben Unternehmen in prioritären Bereichen. Die Lösungen von Uniper werden in über 100 Ländern verkauft und wir sind derzeit in über 40 Ländern tätig.